Департамент финансового мониторинга

Контактные данные

Телефон: 71-212-73-07

Задачи и Функции

Задачи департамента:

• осуществление контроля за соблюдением банками, небанковскими кредитными организациями и платёжными организациями законодательных актов и правил внутреннего контроля в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее — сфера);
• оценка эффективности систем управления рисками, связанными с экономическими санкциями;
• организация дистанционного и выездного контроля на основе риск-ориентированного подхода;
• выявление операций, направлений, схем и системных недостатков с высоким уровнем риска, а также принятие мер по снижению соответствующих рисков;
• оценка риск-профилей поднадзорных организаций и мониторинг рисков с учётом результатов оценки рисков на национальном и секторальном уровнях;
• подготовка предложений по совершенствованию нормативно-правовой базы в сфере и по санкционному комплаенсу, в том числе изучение и внедрение международных стандартов, передовой практики и рекомендаций специализированных международных организаций;
• сотрудничество с государственными органами, международными организациями и уполномоченными органами иностранных государств по вопросам, входящим в компетенцию Департамента.

Функции департамента:

• дистанционный анализ и оценка деятельности поднадзорных организаций на основе риск-ориентированного подхода;
• организация стандартного и усиленного мониторинга деятельности банков, небанковских кредитных организаций и платёжных организаций;
• сбор, обобщение и анализ отчётов, сведений и иной информации по вопросам сферы и санкционного комплаенса;
• проведение комплексных и тематических выездных контрольных мероприятий;
• подготовка предложений по применению мер воздействия и санкций в случаях нарушения требований законодательных актов;
• организация оценки рисков на секторальном уровне и участие в процессах оценки рисков на национальном уровне;
• изучение международных стандартов и передовой практики, а также подготовка предложений по их внедрению;
• участие от имени Центрального банка в международном сотрудничестве и взаимодействии по вопросам сферы и санкционного комплаенса;
• координация деятельности соответствующих подразделений в территориальных главных управлениях Центрального банка по вопросам сферы и санкционного комплаенса.